注冊成立貿易公司，打著“現貨交易”的名義，以集中競價、電子撮合、匿名交易等常見的期貨交易方式進行所謂的紅酒交易，交易金額達1億元。8月24日，三秦都市報記者從未央區(qū)檢察院獲悉，西安首例期（現）貨非法經營案已完成批捕程序。嫌疑人閆某、葉某等6人被未央區(qū)檢察院依法批捕。

　　2017年3月，犯罪嫌疑人閆某注冊成立了陜西某某貿易有限公司，糾集葉某、任某等人，在未獲許可的情況下經營一個名為“××電商訂購系統(tǒng)”的網絡平臺進行紅酒交易。犯罪嫌疑人打著“現貨交易”的名義，以集中競價、電子撮合、匿名交易等常見的期貨交易方式進行所謂紅酒交易。從2017年3月到6月，該平臺共有注冊賬號2300余個，客戶入金4000余萬元，交易金額1億元。6月底，部分客戶向公安機關報案。經過縝密偵查，公安機關依法將閆某、葉某、任某等六名犯罪嫌疑人逐一抓獲歸案。

　　鑒于該案屬于新型犯罪，案件涉及面廣，未央區(qū)檢察院指派專人提前介入案件的偵查活動。承辦檢察官提前了解案情，研習相關經濟知識，在最短時間內把握案件性質。犯罪嫌疑人刻意修改了相關交易規(guī)則，加入現貨交割的規(guī)定以逃避法律制裁，此行為性質認定方面存在變相期貨交易與現貨交易之爭，能否認定其違法經營期貨，實踐中尚沒有定論。此案辦理過程中，承辦檢察官廣泛查閱各項法律規(guī)定，并與科室干警討論研究認為，犯罪嫌疑人在未取得國家金融部門授權的情況下，不論經營期貨還是現貨，都無權采用集中競價、電子撮合、匿名交易等方式，認定犯罪嫌疑人的行為涉嫌構成非法經營罪。

　　辦案檢察官介紹，根據刑法第二百二十五條規(guī)定，未經許可經營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經營許可證或者批準文件的；未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的等，都屬于非法經營罪的犯罪行為之一。擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產。

　　檢察官提示，投資者在選擇投資產品時一定要堅持理性投資，不要盲目相信所謂“高收益、高回報”的承諾，面對所謂“一夜暴富”的投資機會時，要加以辨識，擺正心態(tài)，選擇正規(guī)、合法的投資渠道。

　　本報記者謝斌